证券交易所股票期权试点经纪合同 篇1
甲方：
乙方： (期权经营机构法人)
甲、乙双方经过平等协商，就乙方为甲方提供股票期权(以下简称期权)交易经纪服务的有关事项订立本合同。
第一章 声明与承诺
第一条 乙方向甲方作如下声明和承诺：
1、乙方是依法设立的期权经营机构，具有相应的期权经纪业务资格;
2、乙方具有开展期权经纪业务的必要条件，能够为甲方的期权交易提供相应的服务;
3、乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、上海证券交易所(以下简称上交所)以及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)业务规则，不接受投资者的全权交易委托，不对投资者的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使投资者进行不必要的期权交易;
4、乙方承诺遵守本合同，按本合同为甲方提供期权交易经纪服务。
第二条 甲方向乙方作如下声明和承诺：
1、甲方具有合法的期权投资资格，不存在法律、法规、规章、上交所及中国结算的业务规则禁止或限制其进行期权交易的情形;
2、甲方保证在其与乙方本合同关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法;
3、甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险揭示书》、《投资者须知》，清楚认识并愿意承担期权市场投资风险;甲方已详细阅读本合同所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款;
4、甲方承诺遵守有关法律、法规、规章、上交所及中国结算的业务规则，遵守乙方投资者适当性管理相关制度和要求;
5、甲方承诺遵守本合同，并承诺遵守乙方的相关管理制度。
第三条 甲方委托乙方从事期权交易，保证所提供的证件及资料具有真实性、合法性及有效性。甲方声明并保证不具有下列情形：
(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人;
(二)中国证监会及其派出机构、中国期货业协会、中国证券业协会、上交所、中国结算、期权保证金安全存管监控机构、期权经营机构的工作人员及其配偶;
(三)国家机关、事业单位;
(四)证券、期货市场禁止进入者;
(五)未能提供真实、合法、有效开户证明文件的单位或个人;
(六)中国证监会及上交所规定不得从事期权交易的其他单位或个人。
如果以上声明部分或全部不真实，甲方承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失。
第四条 在本合同关系存续期间，甲方提供给乙方的身份证明文件过期、身份信息发生变更的，甲方有义务及时向乙方提供新的相关材料。否则，乙方有权拒绝甲方开仓和出金指令，并有权进一步限制甲方的交易权限。甲方在开户时提供的其他信息发生变更时，也应及时向乙方更新。如因甲方未能及时提供更新信息而导致的后果、风险和损失由甲方承担。
第五条 乙方根据反洗钱法律法规履行投资者身份识别、可疑交易报告及其他反洗钱义务，甲方应当积极予以配合。
第六条 乙方应当在营业场所置备期权交易法律、法规、规章、上交所及中国结算业务规则、乙方管理制度等相关文件，提供网上查询等方式供甲方查询乙方从业人员名册及从业人员资格证明等资料。甲方可以向乙方询问上述材料及其内容的含义，乙方应当予以必要解释。
甲方：
乙方：
日期：
证券交易所股票期权试点经纪合同 篇2
证券期货委托协议书
甲方(委托方)：________________
代表人：________________________
联系电话：______________________
Email：_________________________
乙方(受托方)：________________
代表人：________________________
联系电话：______________________
Email：_________________________
本着公平、公正、自愿和诚信的原则，经友好协商，甲乙双方达成以下协议：
1.甲方已在_________________开立期货账户
姓名：_________________________________
账号：_________________________________
2.该账户委托乙方进行国内期货买卖操作。具体委托期限由______年______月______日至______年______月______日。
3.乙方将以自己的专业技能、信息优势、特定的技术及理论以及勤勉尽责、诚实信用的职业规范为甲方买卖国内期货合约。
4.在委托期内，为增强双方的透明度，甲方有权随时查询上述账户的交易情况，但不得干扰乙方操作，不得擅自改变乙方正常的交易。否则，乙方有权单方面解除本协议。
5.当亏损超过资金的_________%时乙方必须通过电话或Email的方式通知甲方，此时甲方有权单方面解除本协议。
6.盈利分配：为保障双方的利益，以期货交易结算单为准，每达到盈利_________%以上(含_________%)，双方结算一次。甲乙双方按盈利额_________的比例分配(即：甲方获取盈利部分的_________%;乙方获取盈利部分的_________%)。
7.本协议一式二份，甲乙双方签字后生效。
10.未尽事宜，双方另行协商。本协议的补充协议与本协议具有同等法律效力。
甲方(盖章)：___________
代表人(签字)：_________
_________年______月____日
签订地点：_______________
乙方(盖章)：___________
代表人(签字)：_________
_________年______月____日
签订地点：______________
证券交易所股票期权试点经纪合同 篇3
甲 方：___________________________________ (以下简称甲方)
法定代表人：___________________________________
法定地址：___________________________________
联系电话：___________________________________
乙 方：___________________________________(以下简称乙方)
法定代表人：___________________________________
法定地址：___________________________________
联系电话：___________________________________
第一条 为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理办法》，签订本协议。
第二条 甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。
本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。
第三条 乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并交纳任何到期的上市费用。
第四条 乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守：
(一)乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。
(二)乙方不对载入公司章程的前项规定作任何修改。
第五条 乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。
乙方未在终止上市前确定主办券商的，视为乙方同意甲方在作出乙方股票依法终止上市决定时，即代其指定临时主办券商，为乙方提供股份转让代办服务，相关费用由乙方承担。
第六条 乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。
第七条 乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当遵守。
第八条 甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的规定，对乙方实施日常监管。
第九条 乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。
股票上市初费为 元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过 万的，每月交纳 元;超过 万的，每增加 万，月费增加 元，最高不超过 元。
可转换债券上市初费按可转换债券总额的缴纳，最高不超过 元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过 亿元的，每月交纳 元;超过 亿元的，每增加 万元，月费增加 元，最高不超过 元。
其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。
经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。
第十条 上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市后第二个月至终止上市的当月止，在每月五日前交纳，也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用，甲方每日按应交纳金额的 %收取滞纳金。
第十一条 乙方证券暂停上市后恢复上市，不再交纳上市初费;乙方证券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。
第十二条 乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事件。
第十三条 本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。
第十四条 与凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交华南国际经济贸易仲裁委员会仲裁。
第十五条 本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。
第十六条 本协议一式四份，双方各执二份。
甲方：__________________ 乙方：__________________
法定代表人： __________________ 法定代表人： __________________
年 月 日 年 月 日